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和熙投资违规交易慧球科技股票 董事长被罚40万
发表时间 :2018/02/07 15:13:26     阅读 :

证监会最新披露的一则行政处罚决定书,揭开了一桩3年前的超比例持股及限制转让期违规交易的旧案。

根据证监会披露,上海和熙投资管理有限公司(以下简称“和熙投资”)超比例持股未报告且在限制转让期限内买卖慧球科技(ST慧球,600556),对此违规行为给予和熙投资及相关责任人1810万元罚款。曾先后担任申银万国研究所首席策略分析师的和熙投资董事长康伟也被罚款并警告。

该案还涉及慧球科技原实际控制人顾国平。

筹集18亿资金交易慧球科技,超比例持股5个月

和熙投资是一家以二级市场阳光私募及设立并购基金为主营业务的公司,旗下有和熙成长型2号(以下简称“和熙2号”)、和熙成长型3号基金(以下简称“和熙3号”)、上海和熙投资管理有限公司-和熙6号成长型中信证券专享基金(以下简称“和熙6号”)、和熙23号成长型基金(以下简称“和熙23号”)等产品。

经证监会查明,2014年11月至2015年8月,和熙投资以签订收益互换协议、向投资者募集资金等多种形式募集18亿余元资金,通过其管理的相关账户交易了“慧球科技”,交易决策均事实上由和熙投资作出,动用资金量及交易量巨大,致使和熙投资上述账户组自2015年1月20日至5月20日持股比例持续超过5%。

和熙投资在账户组持股比例达到5%后未公告、报告、告知,同时继续买卖了“慧球科技”,限制转让期内累计买入2324.12万股、买入金额34821.38万元,累计卖出3354.13万股、卖出金额65618.78万元。和熙投资账户组于2015年3月30日达到持股比例最高为8.3%。

对此,证监会认为和熙投资决策的和熙2号等账户买入“慧球科技”股票达5%时,没有履行报告、告知、公告义务,且在限制转让期内继续交易该股票,违反了《证券法》第八十六条和第三十八条的规定,构成《证券法》第一百九十三条第一款、第二款及第二百零四条所述的违法行为。康伟是上述违法行为直接负责的主管人员。

对此,证监会开出的罚单为:对和熙投资超比例持股未报告及在限制转让期限内买卖证券的行为给予警告;对和熙投资直接负责的主管人员康伟给予警告。对和熙投资超比例持股未报告行为处以40万元的罚款,在限制转让期内买卖证券行为处以1730万元的罚款,合计罚款1770万元;对和熙投资直接负责的主管人员康伟处以40万元的罚款,其中作为超比例持股未报告行为直接负责的主管人员处以20万元的罚款,作为在限制转让期内买卖证券行为直接负责的主管人员处以20万元的罚款。

和熙投资官网显示,康伟系该公司董事长、投决会主席。康伟系上海交通大学学士,17年证券从业经历。曾先后担任申银万国研究所首席策略分析师;中海信托常务副总兼首席投资官;中海基金总经理兼投委会主任,并亲自参与了两家PE公司,一家信托公司的审批和筹备。其带领的策略研究团队连续三年获得新财富排名前列;其管理信托公司自营期间,自营证券投资的回报率连续2年超过100%;其担任投委会主任两年期间,旗下基金的整体业绩水平位于行业前三分之一。

涉及为顾国平取得慧球科技控制权提供融资安排

值得注意的是,该案涉及到慧球科技的实际控制人顾国平。

和熙投资在申辩中表示,和熙2号、和熙3号、和熙6号、和熙23号不构成一致行动人,主要理由:1.和熙投资的基金产品中仅和熙2号是为顾国平取得慧球科技控制权提供融资安排,与顾国平构成一致行动人;2.和熙2号与中信证券签订收益互换协议,和熙3号、和熙23号与平安证券签订收益互换协议,收益互换本质是衍生品,通过收益互换买入股票并非基金直接持有,除平仓收益外不享有其他权利包括表决权;三是和熙3号、和熙6号,和熙23号所持有“慧球科技”在2015年4月24日均未参加临时股东大会表决,说明和熙管理的上述基金无“扩大能够支配慧球科技股份表决权的数量”的情形。

对此,证监会认定申辩意见不成立,认为信息披露的真实、准确、完整是形成公平合理的证券价格、有效配置资本市场资源、保护中小投资者利益、维护证券市场健康发展的基础。任何机构和个人不得通过借用金融工具、协议安排等方式规避信息披露义务。

和熙投资同时提出,和熙2号为顾国平的一致行动人,信息披露义务人为顾国平,而和熙3号、和熙6号、和熙23号与和熙2号不存在一致行动的情形,不构成一致行动人,和熙3号、和熙6号、和熙23号基金持股即使合并计算,持股比例未达到5%,故和熙投资不是持股比例达到5%以上的信息披露义务人。

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